中讯证研开展《投资者适当性管理办法》学习
为严格履行《证券期货投资者适当性管理办法》（以下称办法），响应和执行上级命令，进一步保护投资者合法权益，切实提高公司提高适当性管理意识和水平。2017年4月24日，福建中讯证券研究有限责任公司经营管理层、各业务部门负责人等开展专题会议，进行了“投资者适当性管理办法”的学习和讨论。
据了解，当天的专题会议对《证券期货投资者适当性管理办法》进行了逐条深入解读，学习内容包括《办法》的起草背景、定位和思路、法规的主要内容及解决的主要问题，其中重点讲解了经营机构履行的义务、合规风险和责任约束规定，让全员尽快掌握文件的各项规范要求。
公司陈总指出，公司全员一定要提高风险控制意识，各部门要认真对待，严格分析个人投资资格和风险测评，保护投资者的合法权益，各部门一定要深入学习，互相监督，并将管理办法核心的内容，做成标语挂于业务部，号召公司全员进行学习和交流，积极做好相关PPT课件，在早会、午会等日常会议中不断做提醒和解读，掀起学习《办法》的热潮，严格按《办法》开展业务。
经讨论，会议决定通过客户信息登记、客户风险评估、检示客户信息及风险评估结果、服务内容确认、成交客户档案录入等几个方面贯彻实施《证券期货投资者适当性管理办法》。
通过当天会议的讲解和学习，大家对“投资者适当性管理办法”有了更加深刻的认识，有助于公司在开展业务的过程中能够严格遵守法规规定，积极履行适当性义务，依法合规开展各项业务。
事实上，自该《办法》发布以来，福建中讯证券研究有限责任公司就高度重视，多次开会研究、完善管理制度及规范执业流程，还专门成立了学习小组，针对投资者分类、产品分级、资产评估与风险匹配警示、规范执业录音录像、客户回访检查等环节，也制定了详细标准与流程细则，并通过技术手段，逐步建立起投资者的资产评估数据库。
据悉，接下来，学习小组与合规部将联合举办《办法》的专题解读及福建中讯证研最新管理制度及执业流程的讲解，通过多种形式，让全体员工彻底适应新的执业规范，及时做好投资者的风险警示，最大限度保障投资者的合法权益。
