来源:中讯证研
为彻底落实《2017年机构年中监管会议内容》以下简称《监管会内容》,响应和执行上级命令,贯彻执行《监管会内容》。
2017年8月14日福建中讯证券研究有限责任公司经营层,参加了由中国证券监督管理委员会福建局组织的《2017年机构年中监管会》,回到公司后公司经营管理层立即组织各部门负责人开展《监管会内容》专题学习会议,进行《监管会内容》以及“投资者适当性管理办法”内容的学习。
据了解,当天的专题会议由两位重要发言人对《2017年机构年中监管会内容》进行了逐条深入解读,学习内容包括《监管会内容》的传递思想、对从业者的要求、定位和思路、禁止性的行为等,同时重点强调了经营机构履行的义务、合规风险和责任约束规定,再次加强全员对行业法律、法规的掌握。
会议中陈总传达《监管会内容》,机构不得过度激励、不得夸大营销、需要加强源头管理、需要回规本源等,并针对如何实现《监管会内容》结合实际工作逐条讲解和案例分析。要求公司全员务必执行《监管会内容》。各部门主管严格把关。
会议中方总结合《监管会内容》,针对业务部、客服部、合规部、技术部、人事部做工作要求,要求将《监管会内容》落实到每个部门,业务部严格遵守适当性管理合规开发;合规部严格把关不断检查,严惩不规范的开发;客服部加强服务能力;人事部全面组织合规培训。做到彻底落实和执行合规管理。
通过当天会议的讲解和学习,公司全体干部统一了执行《监管会内容》的方法及步骤,通过公司全员的努力,必将《监管会内容》执行到位,最大限度保障投资者的合法权益。