来源：中讯证研
为彻底执行合规管理，2017年8月24日下午，公司经营层组织了各部门主管开展了“合规管理的总结会”，自从接到《投资者适当性管理办法》以下简称《办法》以来，公司经营层不断组织各部门、各层级学习详细的内容，同时要求各部门根据《办法》严格执行相关细则，并且于2017年6月开始根据《办法》的内容及要求，在内部开展的针对过去工作进行合规自查，通过对业务开展、客户服务及相关部门的合规自查，公司彻底梳理了合规管理中各部门的配合流程及制度管理，使《办法》在公司得到有效充分的执行。
本次的总结会中，方总和陈总对各部门在自查中的工作态度及《办法》实施的表现给予了肯定， 同时也再强调了各项细节，特别强调业务部及客服部在与客户的每一次交流及信息传递过程中，都需要对客户进行投资风险提示，以便更好作好客户风险警示，通过公司的不断提醒，让客户提高投资风险意识，更好的保护客户利益。
