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中讯证研合规管理总结会议

来源:中讯证研

  为彻底执行合规管理,2017年8月24日下午,公司经营层组织了各部门主管开展了“合规管理的总结会”,自从接到《投资者适当性管理办法》以下简称《办法》以来,公司经营层不断组织各部门、各层级学习详细的内容,同时要求各部门根据《办法》严格执行相关细则,并且于2017年6月开始根据《办法》的内容及要求,在内部开展的针对过去工作进行合规自查,通过对业务开展、客户服务及相关部门的合规自查,公司彻底梳理了合规管理中各部门的配合流程及制度管理,使《办法》在公司得到有效充分的执行。

  本次的总结会中,方总和陈总对各部门在自查中的工作态度及《办法》实施的表现给予了肯定, 同时也再强调了各项细节,特别强调业务部及客服部在与客户的每一次交流及信息传递过程中,都需要对客户进行投资风险提示,以便更好作好客户风险警示,通过公司的不断提醒,让客户提高投资风险意识,更好的保护客户利益。

 


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